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编辑推荐:2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总
选择题
1、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于()。【选择题】
A.结果犯
B.预测犯
C.原因犯
D.过程犯
2、任何人违反规定,操纵证券交易价格,或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量,获取不正当利益或者转嫁风险的,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。【选择题】
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下
3、背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意,一般是为了()。【选择题】
A.获取非法利润
B.获取合法利润
C.违背受托义务
D.遵守受托义务
4、根据《中华人民共和国公司法》的规定,制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的,责令停止发行,退还所募资金及其利息,处以非法募集资金金额()的罚款。【选择题】
A.1%~3%
B.1%~5%
C.3%~5%
D.5%~10%
5、下列选项中,属于背信运用受托财产的犯罪主体的有()。【组合型选择题】
Ⅰ.保险公司
Ⅱ.期货经纪公司
Ⅲ.个人
Ⅳ.证券交易所
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案及解析
1、正确答案:A
答案解析:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯,即行为人实施的行为必须造成了严重的后果,才构成本罪,否则,即使行为人实施了前述行为,也只能按一般违法行为处理,依据情况追究民事责任或行政责任。
2、正确答案:B
答案解析:任何人违反规定,操纵证券交易价格,或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量,获取不正当利益或者转嫁风险的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
3、正确答案:A
答案解析:背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意,一般是为了获取非法利润。
4、正确答案:B
答案解析:《中华人民共和国公司法》规定,制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的,责令停止发行,退还所募资金及其利息,处以非法募集资金金额1%以上5%以下的罚款。
5、正确答案:C
答案解析:背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体,即金融机构,具体指商业银行、证券交易所(Ⅳ项正确)、期货交易所、证券公司、期货经纪公司(Ⅱ项正确)、保险公司(Ⅰ项正确)或者其他金融机构。个人不能构成本罪的主体。
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