2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(2月23日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

选择题

1、证券公司应当在()后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。【选择题】

A.为证券经纪人进行执业注册登记

B.证券经纪人通过从业资格考试

C.证券经纪人签订委托合同

D.证券经纪人签订劳动合同

2、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币()。【选择题】

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

3、《证券公司治理准则》对证券公司相关人员作出了严格要求，证券公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意()。【组合型选择题】

Ⅰ.不得滥用权力

Ⅱ.不得超越职权

Ⅲ.依法维护证券公司独立性

Ⅳ.不得开展业务竞争

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

4、证券公司代销基金产品，下列()情形可被单处或者并处警告、3万元以下的罚款。【组合型选择题】

Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费

Ⅱ.未与基金管理人签订书面销售协议

Ⅲ.违反规定，允许未经聘任的人员销售基金

Ⅳ.违反规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

5、证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，建立包括但不限于()等灵活的场内和场外融资渠道。【组合型选择题】

I.银行借款

II.同业拆借

III.债券

IV.收益凭证

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照中国证券业协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。

2、正确答案：C

答案解析：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

3、正确答案：C

答案解析：《证券公司治理准则》对证券公司股东、控股股东、实际控制人的行为作出了严格要求，以维护证券公司股东、客户及利益相关者的合法权益。证券该公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意以下几点：

4、正确答案：C

答案解析：根据《证券投资基金销售管理办法》第90规定，基金销售机构从事基金销售活动，有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、3万元以下罚款：(1)基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的；(2)未按照本办法第29条的规定开立与基金销售有关的账户；(3)未按照本办法第34条的规定使用基金宣传推介材料；(4)违反本办法第57条的规定，允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金；(Ⅲ项正确)(5)未按照本办法第66条的规定签订书面销售协议；(Ⅱ项正确)(6)违反本办法第68条的规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料；(Ⅳ项正确)(7)违反本办法第74条的规定，擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回；(8)违反本办法第75条的规定，确定基金份额申购、赎回价格；(9)未按照本办法第78条的规定收取销售费用并核算、记账；(10)从事本办法第82条规定禁止的行为；未按照本办法第85条的规定进行自查，并编制监察稽核报告；未按照本办法第86条的规定履行信息报送义务或者配合中国证监会及其派出机构进行监督检查。基金销售机构为基金投资人提供增值服务的，可以向基金投资人收取增值服务费。

5、正确答案：C

答案解析：证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，建立包括但不限于银行借款、同业拆借、债券、收益凭证、短期融资券、证券回购等灵活的场内及场外融资渠道。

2021年证券从业资格考试计划安排已公布，首次考试时间为4月10、11日，报名时间尚未确定。打算参加4月证券从业资格考试的考生现在 免费预约短信提醒，即可及时收到各省2021年证券从业资格考试报名时间通知。

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