2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(2月22日)

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选择题

1、()是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。【选择题】

A.流动性风险

B.操作分析

C.技术风险

D.市场风险

2、证券公司董事会的合规管理职责包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度

Ⅱ.审议批准年度合规报告

Ⅲ.决定聘任对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

3、证券公司证券自营业务的内部控制包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.建立健全自营决策机构和决策程序

Ⅱ.建立独立的实时监控系统

Ⅲ.建立健全自营业务的授权体系

Ⅳ.建立完善的交易记录制度

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

4、证券公司流动性风险管理应遵循的原则包括()。【组合型选择题】

I.全面性原则

II.审慎性原则

III.预见性原则

IV.一致性原则

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

5、证券经纪人在执业过程中可以()。【组合型选择题】

Ⅰ.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品的宣传推介材料以及有关信息

Ⅳ.提供或传播虚假信息

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

2、正确答案：C

答案解析：证券公司董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责：(1)审议批准合规管理的基本制度；(2)审议批准年度合规报告；(3)决定聘任对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；(4)决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；(5)建立与合规负责人的直接沟通机制；(6)评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；(7)公司章程规定的其他合规管理职责。

3、正确答案：C

答案解析：在自营业务内部控制方面，证券公司应当：(1)建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理；(2)通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险；(3)建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责；(4)自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离；重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录；(5)加强自营账户的集中管理和访问权限控制；(6)建立完善的交易记录制度；(7)建立独立的实时监控系统；(8)加强对参与投资决策和交易活动人员的监察，通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识，防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。

4、正确答案：A

答案解析：证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。

5、正确答案：B

答案解析：证券经纪人在执业过程中可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况(Ⅰ正确)，可以向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品的宣传推介材料以及有关信息(Ⅲ正确)；不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动，不得提供货传播虚假信息。

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