2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(2月20日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

选择题

1、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，中国证监会可以采取()个月暂不受理其证券(股票类)承销业务有关文件的监管措施。【选择题】

A.6至12

B.3至12

C.12至24

D.12至36

2、托管人保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，其保存的时间应当不少于()年。【选择题】

A.5

B.10

C.15

D.20

3、证券公司融券，可以使用()。【组合型选择题】

Ⅰ.自有证券

Ⅱ.通过转融通取得的证券

Ⅲ.证券公司客户账户内的长期投资证券

Ⅳ.其他客户的客户信用交易担保证券账户内的证券

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

4、证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有()。【组合型选择题】

Ⅰ.具有不同的功能和要素

Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬

Ⅲ.是否取得投资顾问资格

Ⅳ.收费不会有融合

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、约定购回式证券交易中，异常情况一般包括以下()情形。【组合型选择题】

Ⅰ.证券公司进入风险处置或破产程序

Ⅱ.证券公司被暂停或终止约定购回式证券交易权限

Ⅲ.标的证券暂停上市或终止上市

Ⅳ.交易所认定的其他情形

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，中国证监会可以根据《证券发行与承销管理办法》第三十八条规定，采取3至12个月暂不受理其证券(股票类)承销业务有关文件的监管措施。

2、正确答案：D

答案解析：托管人应当履行下列职责：保管合格境外投资者托管的全部资产；办理合格境外投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；监督合格境外投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会和国家外汇管理局报告；在合格境外投资者汇入本金、汇出本金或者收益2个工作曰内，向国家外汇管理局报告合格境外投资者的资金汇入、汇出及结售汇情况；每月结束后8个工作日内，向国家外汇管理局报告合格境外投资者的外汇账户和人民币特殊账户的收支和资产配置情况，向中国证监会报告证券账户的投资和交易情况；每个会计年度结束后3个月内，编制关于合格境外投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和国家外汇管理局；保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年；根据国家外汇管理规定进行国际收支统计申报；中国证监会、国家外汇管理局根据审慎监管原则规定的其他职责。

3、正确答案：C

答案解析：证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。(Ⅰ、Ⅱ项正确)

4、正确答案：B

答案解析：证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异：(1)证券经纪业务与证券投资顾问业务具有不同的要素和功能。证券经纪业务的基本要素是市场席位进入、账户管理、结算清算，包括接受开户、接收下单、传递交易、验资验股、参与撮合等系列过程，以及客户资金和证券的存管、清算、交收等事项，其功能是帮助客户完成交易并保障证券交易通畅。证券投资顾问业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬，其功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值；(Ⅰ项正确)(2)根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订协议、单独收取费用、且收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格，但应当比照执行证券投资咨询业务的规则；(Ⅲ项正确)(3)根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。(Ⅱ项正确)

5、正确答案：B

答案解析：约定购回式证券交易中，异常情况一般包括以下几种情形：(1)证券公司专用证券账户或其中的证券被司法等机关冻结或强制执行；(2)证券公司被暂停或终止约定购回式证券交易权限；(3)证券公司进入风险处置或破产程序；(4)客户资金账户或证券账户被司法等机关冻结或强制执行；(5)标的证券暂停上市或终止上市；(6)交易所认定的其他情形。

2021年证券从业资格考试计划安排已公布，首次考试时间为4月10、11日，报名时间尚未确定。打算参加4月证券从业资格考试的考生现在 免费预约短信提醒，即可及时收到各省2021年证券从业资格考试报名时间通知。

以上内容是2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(2月20日)，小编为广大考生上传更多证券从业资格《证券市场基本法律法规》更多试题，请点击“免费下载”按钮下载!