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2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(2月18日)

环球网校·2021-02-18 13:52:37浏览34 收藏10
摘要 在成功的路上,我们只有不懒惰,不胆怯,脚踏实地的,勤奋不辍,才能取得辉煌的成果。为帮助各位考生们备考证券从业资格考试,环球网校小编整理发布“2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(2月18日)”的练习题,大家加油吧。

编辑推荐:2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

选择题

1、单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在()以上的,应予追诉。【选择题】

A.150万元

B.100万元

C.30万元

D.50万元

2、任何人违反规定,操纵证券交易价格,或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量,获取不正当利益或者转嫁风险的,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。【选择题】

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

3、发生信息披露违法行为的,依照规定,对负有保证信息披露()和公平义务的董事、监事、高级管理人员,应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。【组合型选择题】

Ⅰ.准确

Ⅱ.完整

Ⅲ.及时

Ⅳ.真实

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

4、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.证券交易所

Ⅱ.期货交易所

Ⅲ.证券公司

Ⅳ.商业银行

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列选项中,属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是()。【组合型选择题】

Ⅰ.国家对证券市场的管理制度

Ⅱ.股东的合法权益

Ⅲ.债权人的合法权益

Ⅳ.公众的合法权益

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案见第二页>>>

答案及解析

1、正确答案:B

答案解析:单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在100万元以上的,应予追诉。

2、正确答案:B

答案解析:任何人违反规定,操纵证券交易价格,或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量,获取不正当利益或者转嫁风险的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

3、正确答案:B

答案解析:发生信息披露违法行为的,依照法律、行政法规、规章规定,对负有保证信息披露真实、准确、完整、及时(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确)和公平义务的董事、监事、高级管理人员,应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。

4、正确答案:C

答案解析:背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体,即金融机构,具体指商业银行(Ⅳ项正确)、证券交易所(Ⅰ项正确)、期货交易所(Ⅱ项正确)、证券公司(Ⅲ项正确)、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。

5、正确答案:C

答案解析:欺诈发行股票、债券犯罪侵犯的客体是复杂客体,即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ属于)

2021年证券从业资格考试计划安排已公布,首次考试时间为4月10、11日,报名时间尚未确定。打算参加4月证券从业资格考试的考生现在 免费预约短信提醒,即可及时收到各省2021年证券从业资格考试报名时间通知。

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