2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(2月17日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

选择题

1、证券从业资格考试由()统一组织。【选择题】

A.深圳证券交易所

B.中国证券业协会

C.上海证券交易所

D.中国证监会

2、任何人员最多可以在()家证券公司担任独立董事。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

3、下列不属于公司董事、高级管理人员禁止的行为的是()。【选择题】

A.挪用公司资金

B.接受他人与公司交易的佣金归为己有

C.擅自披露公司秘密

D.检查公司财务

4、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向()报告。【组合型选择题】

Ⅰ.高级管理人员

Ⅱ.中国证监会

Ⅲ.董事会

Ⅳ.中国证券业协会

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有()。【组合型选择题】

Ⅰ.公司的董事甲某

Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某

Ⅲ.A公司的实际控制人丙某

Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：证券从业资格考试由中国证券业协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。

2、正确答案：B

答案解析：任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。

3、正确答案：D

答案解析：根据《中华人民共和国公司法》的规定，董事、高级管理人员不得有下列行为：(1)挪用公司资金；(选项A属于)(2)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；(3)违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；(4)违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；(5)未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；(6)接受他人与公司交易的佣金归为己有；(选项B属于)(7)擅自披露公司秘密；(选项C属于)(8)违反对公司忠实义务的其他行为。

4、正确答案：C

答案解析：机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告(Ⅰ、Ⅲ项正确)。机构应及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告；中国证券业协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。

5、正确答案：C

答案解析：证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员；(Ⅰ项正确)(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员(Ⅱ项正确)，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；(Ⅲ项正确)(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；(Ⅳ项正确)(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

2021年证券从业资格考试计划安排已公布，首次考试时间为4月10、11日，报名时间尚未确定。打算参加4月证券从业资格考试的考生现在 免费预约短信提醒，即可及时收到各省2021年证券从业资格考试报名时间通知。

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