2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(2月6日)

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选择题

1、对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括()。【选择题】

A.责令整改

B.刑事处罚

C.谈话提醒

D.警示

2、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。【选择题】

A.2

B.3

C.4

D.5

3、证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。()据此对其交易规模进行前端控制。【选择题】

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.证券业协会

D.证券监督管理机构

4、证券公司的()是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。【选择题】

A.合规风险

B.操作风险

C.市场风险

D.声誉风险

5、申请从事证券投资咨询业务的，应当具有从事证券业务()年以上的经历。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：根据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》的规定，对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施包括：(1)谈话提醒；(2)警示；(3)责令整改；(4)中国证券业协会规定的其他自律管理措施。

2、正确答案：D

答案解析：保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

3、正确答案：A

答案解析：证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。上海证券交易所据此对其交易规模进行前端控制。

4、正确答案：A

答案解析：证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

5、正确答案：B

答案解析：申请从事证券投资咨询业务的，应当具有从事证券业务2年以上的经历。

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