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2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(1月25日)

环球网校·2021-01-25 11:25:14浏览30 收藏12
摘要 不求与人相比,但求超越自己。备考2021年证券从业资格考试,大家要坚持学习,找到方法, 环球网校小编整理发布“2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(1月25日)”的练习题,相信一定会对你的备考有所帮助,小伙伴们快来看一下吧!

编辑推荐:2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

选择题

1、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调査发现,A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户,开户申请书无职业425户,无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户,其中失效后存在交易的61户。上述悄况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正,并处()万元罚款的行政处罚。【选择题】

A.3

B.5

C.10

D.50

2、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,专业投资者可以划分为()类。【选择题】

A.2

B.3

C.4

D.5

3、中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息,或将诚信信息用于非法目的的会员,情节严重的,给予()处罚。【选择题】

A.警示

B.行业内通报批评、公开谴责

C.移送相关监管部门

D.移送司法机关

4、证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会提交更新资料。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

5、期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格,必须具备的条件不包括()。【选择题】

A.具有中华人民共和国国籍,品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德

B.未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚

C.具有高中以上学历

D.具有从事期货业务2年以上的经历

答案见第二页>>>

答案及解析

1、正确答案:A

答案解析:本题中所述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十一条及第十九条识别与持续识别客户身份的相关规定,人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以期限改正,并处3万元罚款的行政处罚。

2、正确答案:B

答案解析:依据《证券期货投资者适当性管理办法》,专业投资者可以划分为三类。

3、正确答案:B

答案解析:中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息,或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人,应采取警示等自律惩戒措施;情节严重的,应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施;违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的,应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。

4、正确答案:B

答案解析:证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。

5、正确答案:C

答案解析:根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定,期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格,必须具备下列条件:(1)具有中华人民共和国国籍;(选项A包括)(2)具有完全民事行为能力;(3)品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德;(4)未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚;(选项B包括)(5)具有大学本科以上学历;(选项C不包括)(6)期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历;(选项D包括)(7)通过中国证监会统一组织的期货从业人员资格考试;(8)中国证监会规定的其他条件。

2021年证券从业资格考试计划安排已公布,首次考试时间为4月10、11日,报名时间尚未确定。打算参加4月证券从业资格考试的考生现在 免费预约短信提醒,即可及时收到各省2021年证券从业资格考试报名时间通知。

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