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编辑推荐:2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总
选择题
1、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调査发现,A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户,开户申请书无职业425户,无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户,其中失效后存在交易的61户。上述悄况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正,并处()万元罚款的行政处罚。【选择题】
A.3
B.5
C.10
D.50
2、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,专业投资者可以划分为()类。【选择题】
A.2
B.3
C.4
D.5
3、中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息,或将诚信信息用于非法目的的会员,情节严重的,给予()处罚。【选择题】
A.警示
B.行业内通报批评、公开谴责
C.移送相关监管部门
D.移送司法机关
4、证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会提交更新资料。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.4
5、期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格,必须具备的条件不包括()。【选择题】
A.具有中华人民共和国国籍,品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德
B.未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚
C.具有高中以上学历
D.具有从事期货业务2年以上的经历
答案及解析
1、正确答案:A
答案解析:本题中所述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十一条及第十九条识别与持续识别客户身份的相关规定,人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以期限改正,并处3万元罚款的行政处罚。
2、正确答案:B
答案解析:依据《证券期货投资者适当性管理办法》,专业投资者可以划分为三类。
3、正确答案:B
答案解析:中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息,或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人,应采取警示等自律惩戒措施;情节严重的,应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施;违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的,应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。
4、正确答案:B
答案解析:证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。
5、正确答案:C
答案解析:根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定,期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格,必须具备下列条件:(1)具有中华人民共和国国籍;(选项A包括)(2)具有完全民事行为能力;(3)品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德;(4)未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚;(选项B包括)(5)具有大学本科以上学历;(选项C不包括)(6)期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历;(选项D包括)(7)通过中国证监会统一组织的期货从业人员资格考试;(8)中国证监会规定的其他条件。
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