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编辑推荐:2021年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练汇总
选择题
1、证券市场监管的()原则要求证券市场不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利。【选择题】
A.守信
B.公正
C.公平
D.公开
2、个人投资者的公司债券利息、股息、红利所得()个人所得税。【选择题】
A.可免缴纳
B.应缴纳30%
C.应缴纳20%
D.应缴纳16%
3、()最典型的机构投资者是专门从事有价证券投资的共同基金。【选择题】
A.美国
B.英国
C.中国
D.日本
4、证券公司的自营业务,资金运用范围包括()。【组合型选择题】
Ⅰ.债券
Ⅱ.股票
Ⅲ.证券投资基金份额
Ⅳ.认股权证
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
5、根据2013年6月中国证监会修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,证券公司从事资产管理业务应当具备的条件是()。【组合型选择题】
Ⅰ.投资主办人不得少于10人
Ⅱ.获得证券监管部门批准的客户资产管理业务资格
Ⅲ.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
Ⅳ.通过中国证券监督管理机构的注册登记
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案及解析
1、正确答案:C
答案解析:证券市场监管的公平原则要求证券市场不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利。
2、正确答案:C
答案解析:债券利息、股息、红利所得,是指个人拥有债权、股权而取得的利息、股息、红利所得。计算缴纳个人所得税的方法是:以每次利息、股息、红利所得为应纳税所得额,适用20%的税率。
3、正确答案:A
答案解析:美国最典型的机构投资者是专门从事有价证券投资的共同基金。
4、正确答案:A
答案解析:证券公司自营业务,投资范围包括股票(Ⅱ正确)、基金(Ⅲ正确)、认股权证(Ⅳ正确)、国债、公司债、企业债(Ⅰ正确)等上市证券以及证监会认定的其他证券。
5、正确答案:A
答案解析:根据2013年6月中国证监会修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的客户资产管理业务资格(Ⅱ正确)。投资主办人不得少于5人(Ⅰ错误),且须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历(Ⅲ正确),具备良好的诚信纪录和职业操守,并通过中国证券业协会的注册登记(Ⅳ错误)。公司应当建立健全风险控制制度和合规管理制度,采取有效措施,将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理,控制敏感信息的不当流动和使用,防范内幕交易和利益冲突。
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