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编辑推荐:2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总
选择题
1、公司的发起人、股东虚假出资,未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的,由公司登记机关责令改正,处以虚假出资金额()的罚款。【选择题】
A.5%以上25%以下
B.5%以上20%以下
C.5%以上15%以下
D.5%以上10%以下
2、下列选项中,不属于证券发行、交易活动的当事人应遵守的原则的是()。【选择题】
A.自愿原则
B.公开原则
C.有偿原则
D.诚实信用原则
3、法人违反《中华人民共和国证券法》规定,以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予(),并处以罚款处罚。【选择题】
A.警告
B.降职
C.撤销任职资格或者证券从业资格
D.停薪留职
4、期货交易所的会员管理包括()。【组合型选择题】
Ⅰ.会员资格
Ⅱ.会员的变更
Ⅲ.会员登记
Ⅳ.会员关系
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
5、以下属于公开原则的有()。【组合型选择题】
Ⅰ.公正地办理证券交易中的各项手续
Ⅱ.公正地处理证券交易中的违法违规行为
Ⅲ.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开
Ⅳ.上市的股份公司一些重大事项也必须及时向社会公布
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案及解析
1、正确答案:C
答案解析:公司的发起人、股东虚假出资,未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的,由公司登记机关责令改正,处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款。
2、正确答案:B
答案解析:证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。(选项A、C、D属于)
3、正确答案:A
答案解析:违反《中华人民共和国证券法》规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款。
4、正确答案:B
答案解析:期货交易所的会员管理包括会员资格(Ⅰ项正确)、会员的变更(Ⅱ项正确)、监督管理、附则。
5、正确答案:B
答案解析:证券法的公开原则所包含的内容既包括与证券发行、交易行为有关的各种信息公开,也包括与证券发行、交易有关的规则公开;既包括证券发行人及其有关的信息公开,也包括市场其他参与者的信息要公开,如大股东持股信息,中介机构的承销信息,监管机构的监管行为与信息等;(Ⅲ、Ⅳ正确)公平原则是指在证券发行和证券交易中双方当事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保护平等,以及所有市场参与者的机会平等;公正原则是指在证券发行和交易中,应制定和遵守公正的规则,证券监管机关和司法机关应公正地适用法律法规,对当事人应公正平等地对待,不偏袒任何一方。Ⅰ、Ⅱ两项属于公正原则。
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