2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(1月18日)

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选择题

1、对于在全国股份转让系统挂牌的企业，全国股份转让系统公司()对其主营业务情况作出实质判断【选择题】

A.需要

B.根据企业情况区分需不需要

C.不需要

D.不确定

2、在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于()。【选择题】

A.证券差价

B.证券分红

C.佣金收入

D.利息收入

3、管理人应当自专项计划成立日起()个工作日内将设立情况报中国基金业协会备案，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.10

4、公司法定公积金累计额为公司注册资本的()以上的，可以不再提取。【选择题】

A.10%

B.20%

C.50%

D.80%

5、境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.工商管理部门颁发的营业执照

Ⅱ.组织结构代码证及复印件

Ⅲ.执行事务合伙人或负责人证明书(需加盖企业公章)

Ⅳ.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：C

答案解析：对于在全国股份转让系统挂牌的企业，全国股份转让系统公司不对其主营业务情况作出实质判断

2、正确答案：C

答案解析：在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

3、正确答案：B

答案解析：管理人应当自专项计划成立日起5个工作日内将设立情况报中国基金业协会备案，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。

4、正确答案：C

答案解析：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。

5、正确答案：C

答案解析：根据《合伙企业等非法人组织证券账户开立业务操作指引》的规定，合伙企业、创投企业开立证券账户，需提交下列申请材料：(1)工商管理部门颁发的营业执照(或其他国家有权机关颁发的合伙组织成立证书)及复印件；(Ⅰ项正确)(2)组织机构代码证及复印件；(Ⅱ项正确)(3)合伙协议或投资各方签署的创投企业合同及章程(须加盖企业公章)；(4)全体合伙人或投资者名单、有效身份证明文件及复印件；(5)经办人有效身份证明文件及复印件，执行事务合伙人或负责人证明书(须加盖企业公章)(Ⅲ项正确)，执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件及复印件，加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书(合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中一名在授权书上签字；执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字)；(Ⅳ项正确)(6)《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》；(7)创投企业还须提交国家商务部颁发的《外商投资企业批准证书》或省级(含副省级城市)以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件。

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