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2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点:保荐代表人的资格管理规定

环球网校·2021-01-12 10:31:11浏览57 收藏17
摘要 细水长流,则能穿石,每天坚持学习,认真练习,在不断的努力中提升自己的能力。今天环球网校小编整理了“2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点:保荐代表人的资格管理规定”,希望能为大家的复习备考助力。

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知识点:保荐代表人的资格管理规定

1.个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:

(1)具备3年以上保荐相关业务经历;

(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人;

(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;

(4)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚;

(5)未负有数额较大到期未清偿的债务;

(6)中国证监会规定的其他条件。

2.中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请,自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

3.保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。

4.保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。

【提示】保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,协会不予审核;已取得证书的,协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的,协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起3年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

2021年证券从业资格考试计划安排已公布,首次考试时间为4月10、11日,报名时间尚未确定。打算参加4月证券从业资格考试的考生现在 免费预约短信提醒,即可及时收到各省2021年证券从业资格考试报名时间通知。

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