2021年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(1月12日)

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选择题

1、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在()交易。【选择题】

A.交易所

B.证券公司

C.基金公司

D.商业银行

2、关于可交换公司债券的特征，说法错误的是()。

Ⅰ可交换债券的发债主体是上市公司的股东，通常是大股东

Ⅱ发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，一定要用于投资项目

Ⅲ在国外有股票、现金两种交割方式

Ⅳ一般不设置转股价向下修正条款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

3、金融期货与金融现货交易相比，不同点表现为()。【组合型选择题】

Ⅰ.结算方式不同

Ⅱ.交易对象不同

Ⅲ.交易方式不同

Ⅳ.交易目的不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、证券公司机构间衍生品市场的报价系统具备的功能有()。【组合型选择题】

Ⅰ.适应私募市场需要的登记结算功能

Ⅱ.开放的市场互联互通功能

Ⅲ.多样的私募产品报价、发行、转让功能

Ⅳ.分层次、多维度的信息展示功能

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为()。【组合型选择题】

Ⅰ.股权联结型产品

Ⅱ.利率联结型产品

Ⅲ.汇率联结型产品

Ⅳ.商品联结型产品

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品，前者通常可以在交易所交易。目前，美国证券交易所(简称AMEX)有数千种结构化产品上市交易；我国香港交易所也推出了结构化产品。

2、正确答案：D

答案解析：发行可交换债券的目的具有特殊性，通常并不为具体的投资项目，其发债目的包括股权结构调整、投资退出、市值管理、资产流动性管理等；发行可转债用于特定的投资项目。

3、正确答案：D

答案解析：金融期货与金融现货交易相比，不同点主要表现为：(1)交易对象不同；(Ⅱ正确)(2)交易目的不同；(Ⅳ正确)(3)交易价格的含义不同；(4)交易方式不同；(Ⅲ正确)(5)结算方式不同。(Ⅰ正确)

4、正确答案：C

答案解析：报价系统具备五大功能：一是开放的市场互联互通功能。二是多样的私募产品报价、发行、转让功能。三是适应私募市场需要的登记结算功能。四是分层次、多维度的信息展示功能。五是灵活的投融资项目对接功能。

5、正确答案：D

答案解析：按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品(Ⅰ正确)、利率联结型产品(Ⅱ正确)、汇率联结型产品(Ⅲ正确)、商品联结型产品(Ⅳ正确)。

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