2021年1月证券高级管理人员资质测试考试大纲

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一、测试日期

1月20日

高级管理人员资质测试主要面向拟任证券经营机构高级管理人员。一般从业资格考试合格的人员，可报名高管资质测试。2021年证券从业资格考试计划安排已公布，首次考试时间为4月10、11日。打算参加本次证券从业资格考试的同学，现在 免费预约短信提醒，即可及时收到各省2021年4月证券从业资格考试时间通知。

二、测试范围

参见《证券公司合规管理人员胜任能力测试(2020)》、《证券公司高级管理人员资质测试大纲(2017)》(具体详见http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/)。

特别提示：有关的法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则如有修订，以最新修订版为准。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称《办法》)有关规定，中国证券业协会制定了《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2020)》，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测试(以下简称“测试”)工作。

1、测试性质

根据《办法》第十八条，证券公司合规负责人应当具备的任职条件包括“从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上”。因此，通过测试是担任证券公司合规负责人的重要条件之一。

2、测试范围

测试范围包括：证券公司合规管理理论与实务知识；与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章、规范性文件及自律规则。

3、测试方式

测试采取笔试(机考)的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。测试时间为120分钟。

4、测试合格标准及成绩有效期

测试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。测试合格的，测试成绩有效期为三年。

5、测试内容

证券公司合规管理人员胜任能力测试包括以下内容：

附件：证券公司合规管理人员胜任能力测试(2020)

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根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(以下简称《办法》)有关要求，中国证券业协会制定了《证券公司高级管理人员资质测试大纲(2017)》(以下简称《大纲》)，用于指导证券公司高级管理人员资质测试工作。

1、测试性质

根据《办法》规定，拟取得证券公司董事长、副董事长、监事会主席和证券公司总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员(以下称为经理层人员)任职资格的人员，须通过中国证监会认可的资质测试。因此，通过资质测试是申请证券公司董事长、副董事长、监事会主席和经理层人员任职资格的必要条件之一。

2、测试范围

证券公司高级管理人员资质测试的范围包括但不限于与证券公司经营管理有关的法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则(有关的法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则如有修订，以最新修订版为准)。

3、测试方式

证券公司高级管理人员资质测试采取笔试(机考)的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。测试时间为120分钟。

4、测试合格标准及成绩有效期

测试成绩达到60分及60分以上视为合格。测试合格的，测试成绩有效期为3年。

5、测试的主要内容

证券公司高级管理人员资质测试包括以下内容：

附件：证券公司高级管理人员资质测试大纲(2017)

点击查看《2021年1月证券高级管理人员资质测试考试报名公布》详情

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