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编辑推荐:2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点汇总
知识点:证券投资咨询人员分类
1.证券投资咨询人员分类
(1)专业证券投资咨询机构的咨询人员
(2)证券经营机构研究部门的咨询人员
2.申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件:
①已取得证券从业资格;
②被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用;
③具有中华人民共和国国籍;
④具有完全民事行为能力;
⑤具有大学本科以上学历(教育部认可的);
⑥具有从事证券业务2年以上的经历;
⑦未受过刑事处罚;
⑧未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
⑨品行端正,具有良好的职业道德;
⑩法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
3.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动:
①代理投资人从事证券、期货买卖;
②向投资人承诺证券、期货投资收益;
③与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;
④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;
⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;
⑥法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
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