2021年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(1月4日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练汇总

选择题

1、在做市商市场中，做市商的收入来源是()。【选择题】

A.投机收入

B.手续费和佣金收入

C.买卖证券的差价

D.投资收入

2、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是()。【选择题】

A.优先股股东、债权人、普通股股东

B.债权人、优先股股东、普通股股东

C.优先股股东、普通股股东、债权人

D.普通股股东、债权人、优先股股东

3、以下各类基金中，管理费费率最低的是()。【选择题】

A.认股权证基金

B.货币市场基金

C.股票基金

D.债券基金

4、股票发行制度主要有()。【组合型选择题】

Ⅰ.注册制

Ⅱ.核准制

Ⅲ.备案制

Ⅳ.审批制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、在我国基金份额持有人大会可以对()等重大事项审议决定。【组合型选择题】

Ⅰ.更换基金管理人

Ⅱ.出具业绩报告

Ⅲ.更换基金托管人

Ⅳ.基金扩募

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：C

答案解析：做市商的收入来源是买卖证券的差价。在做市商市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。投资者之间并不直接成交，而是从做市商手头买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。

2、正确答案：B

答案解析：某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是债权人、优先股股东、普通股股东。

3、正确答案：B

答案解析：目前，我国股票基金大部分按1.5%的比例计提基金管理费；债券基金的管理费率低于1%；货币市场基金的管理费率为0.33%。所以，货币市场基金的管理费率最低。

4、正确答案：C

答案解析：股票发行制度主要有审批制(Ⅳ正确)、注册制(Ⅰ正确)、核准制(Ⅱ正确)。注册制是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度。证券监管部门公布股票发行的必要条件，只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票。发行人申请发行股票时，必须依法将公开的各种资料完全准确地向证券监管机构申报；核准制则是介于注册制和审批制之间的中间形式。它一方面取消了政府的指标和额度管理，并引进证券中介机构的责任，判断企业是否达到股票发行的条件；另一方面证券监管机构同时对股票发行的合规性和适销性条件进行实质性审查，并有权否决股票发行的申请；审批制是一国在股票市场的发展初期，为了维护上市公司的稳定和平衡复杂的社会经济关系，采用行政和计划的办法分配股票发行的指标和额度，由地方政府或行业主管部门根据指标推荐企业发行股票的一种发行制度。

5、正确答案：C

答案解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定：(1)提前终止基金合同；(2)基金扩募或者延长基金合同期限；(Ⅳ正确)(3)转换基金运作方式；(4)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；(5)更换基金管理人、基金托管人；(Ⅰ、Ⅲ正确)(6)基金合同约定的其他事项。

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