2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(12月28日)

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选择题

1、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()的罚款。【选择题】

A.5万元以上50万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.1万元以上10万元以下

2、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。【选择题】

A.30万元以上60万元以下

B.5万元以上50万元以下

C.擅自改变用途资金额度的5%

D.3万元以上30万元以下

3、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明()。【组合型选择题】

Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名

Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期

Ⅳ.代销、包销的费用和结算方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

4、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向()投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。【组合型选择题】

Ⅰ.证券公司

Ⅱ.公安机关

Ⅲ.证券业自律组织

Ⅳ.国务院证券监督管理机构

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

5、以下属于农产品期货品种的有()。【组合型选择题】

Ⅰ.大豆

Ⅱ.豆油

Ⅲ.原油

Ⅳ.小麦

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

2、正确答案：D

答案解析：公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

3、正确答案：C

答案解析：证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明以下事项：(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名；(Ⅰ正确)(2)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；(Ⅱ正确)(3)代销、包销的期限及起止日期；(Ⅲ正确)(4)代销、包销的付款方式及日期；(5)代销、包销的费用和结算方式；(Ⅳ正确)(6)违约责任；(7)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

4、正确答案：D

答案解析：客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向证券公司(Ⅰ正确)或者国务院证券监督管理机构(Ⅳ正确)投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。

5、正确答案：B

答案解析：农产品期货品种包括大豆、豆油、豆粕、籼稻、小麦、玉米、棉花、白糖、菜籽油、鸡蛋等。

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