2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(12月16日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

选择题

1、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是()。【选择题】

A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

C.犯罪客体是金融机构

D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

2、下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是()。【选择题】

A.职务、具体职责及履行职责情况

B.知情程度和态度

C.专业背景

D.个人资产数额

3、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有()。【组合型选择题】

Ⅰ.行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

Ⅱ.本罪的主体主要是单位

Ⅲ.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

Ⅳ.本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为()。【组合型选择题】

Ⅰ.一级市场中的虚假陈述

Ⅱ.二级市场中的虚假陈述

Ⅲ.新三板市场中的虚假陈述

Ⅳ.面向社会公众的虚假陈述

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、根据行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为()。【组合型选择题】

Ⅰ.行业的虚假陈述

Ⅱ.自然人的虚假陈述

Ⅲ.法人的虚假陈述

Ⅳ.公司的虚假陈述

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：背信运用受托财产罪，是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。犯罪主体是特殊主体，即金融机构。主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

2、正确答案：D

答案解析：信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：(1)在信息披露违法行为发生过程中所起的作用；(2)知情程度和态度；(B属于)(3)职务、具体职责及履行职责情况；(A属于)(4)专业背景；(C属于)(5)其他影响责任认定的情况。

3、正确答案：B

答案解析：欺诈发行股票、债券罪(本罪)在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪。即行为人明知自己所制作的招股说明书、认股书、债券募集办法等不是对本公司状况或本次股票、债券发行状况的真实、准确、完整反映，仍然积极为之者。因而本罪行为人的罪过实质是欺诈募股或欺诈发行债券。(Ⅰ、Ⅲ项属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件，Ⅱ项属于其主体要件)

4、正确答案：A

答案解析：虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求可以分为一级市场中的虚假陈述(Ⅰ正确)和二级市场中的虚假陈述(Ⅱ正确)。

5、正确答案：D

答案解析：虚假陈述的行为根据行为主体的角度可以分为自然人的虚假陈述(Ⅱ正确)和法人的虚假陈述(Ⅲ正确)等。

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