2020年11月证券从业资格《证券市场基本法律法规》真题考点：证券公司客户交易结算资金

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《证券市场基本法律法规》考试真题答案涉及考点回顾

证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题考友回忆版：【仅供参考】

单项选择题：下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是()

A.证券公司将证券资产管理客户的委托资产交由符合条件的资产托管机构托管

B.客户资产与证券公司的自有资产相互独立、分别管理

c.证券公司将客户的交易结算资金以每个客户的名义单独立户管理

D.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资

答案：D

解析：根据《证券公司监督管理条例>第六十一条的规定，证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。

真题考点讲解：证券公司客户交易结算资金管理的规定

(1)客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理

(2)非因客户本身债务或者法律规定的其他情形，任何单位或这个人不得对客户的交业务易结算资金、委托资产的申请查封、冻结或者强制执行

(3)除下列情况外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金

①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

②客户支付与证券交易有关佣金、费用或者税款

③法律规定的其他情形

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