2020年11月证券从业资格《金融市场基础知识》真题考点：配股和增发

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《金融市场基础知识》考试真题答案涉及考点回顾

证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题考友回忆版：【仅供参考】

单项选择题：股份公司向不特定对象公开募集股份的再融资方式是()。

A.IPO

B.公募

C.配股

D.增发

参考答案：D

参考解析：本题考查增发的定义，教材P128。向不特定对象公开募集股份，简称增发，是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式。

真题考点讲解：配股和增发

增发是股票增发的简称。股票增发配售是已上市的公司通过指定投资者(如大股东或机构投资者)或全部投资者额外发行股份募集资金的融资方式，发行价格一般为发行前某一阶段的平均价的某一比例。常见的种类包括供股发行、可转换证券、认股权证、配售、股票细拆、资产拆分上市、子公司分拆等。增多可分为两种：一级成熟发行，即成熟的公募发行上市筹措资金；二级成熟发行，即发起人股东将持有的股份由承销机构认购后向社会公众发售。

配股是上市公司根据公司发展需要，依照有关法律规定和相应的程序，向原股东进一步发行新股、筹集资金的行为。投资者在执行配股缴款前需清楚的了解上市公司发布的配股说明书。

向不特定对象公开募集股份(增发)的条件。除一般规定的条件以外，还有以下条件：最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据；除金融类企业外，最近1期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形；发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价。

向原股东配售股份(配股)的条件，除一般规定的条件以外，还有以下条件：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%；控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；采用《中华人民共和国证券法》规定的代销方式发行。

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