2020年11月证券从业资格《证券市场基本法律法规》真题考点：禁止欺诈客户行为

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《证券市场基本法律法规》考试真题答案涉及考点回顾

证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题考友回忆版：【仅供参考】

单项选择题：根据《证券法》，下列属于证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的行为的是()。(新大纲)

A.在规定的时间内向客户提供交易的确认文件

B.根据客户的真实意思表示，维护客户利益

C.根据客广的委托为其买卖证券

D.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

参考答案：D

参考解析：禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：(1)违背客户的委托为其买卖证券；(2)不在规定时间内向客户提供交易的确认文件；(3)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；(4)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；(5)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

真题考点讲解：禁止欺诈客户行为

(1)违背客户的委托为其买卖证券；

(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；

(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；

(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；

(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；

(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；

(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

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