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一、单项选择题
1.法人违反《中华人民共和国证券法》规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予()，并处以罚款处罚。
A.警告
B.降职
C.撤销任职资格或者证券从业资格
D.停薪留职
2.托管人每月结束后()个工作日内，向中国证监会和国家外汇管理局报告境内机构投资者境外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报。
A.3
B.5
C.7
D.8
3.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在()个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。
A.3
B.5
C.7
D.10
4.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。
A.3—5年
B.3—10年
C.5—10年
D.2—5年
5.参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()年内不得参加资格考试。
A.1
B.2
C.3
D.4
6.对经过整改符合有关法律行政法规规定的以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施。
A.10日
B.3日
C.5日
D.1日
7.下列关于私募基金投资回访，说法正确的是()。
A.销售机构从事基金销售推介业务的人员进行投资回访
B.回访过程不得出现诱导性陈述
C.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认有效
D.募集机构应可以在投资冷静期中进行回访
8.以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是()。
A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织机恐怖活动人员名单
B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织机人员名单
C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式进行汇报
D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告
9.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。
A.50
B.100
C.200
D.500
10.证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内，报送月度报告。
A.1
B.3
C.5
D.7
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二、组合型选择题
1.以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，可以将股东权分为()。
Ⅰ.共益权
Ⅱ.自益权
Ⅲ.单独股东权
Ⅳ.少数股东权
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
2.设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有()。
Ⅰ.其生产经营符合国家产业政策
Ⅱ.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%
Ⅲ.发起人在近3年内没有重大违法行为
Ⅳ.具有持续盈利能力，财务状况良好
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3.证券公司参与区域性市场，应()。
Ⅰ.合理确定参与的数量和地域
Ⅱ.制定开展区域性市场业务方案
Ⅲ.建立健全业务规则、内部控制制度和风险防范机制
Ⅳ.制定接受监管的方案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
4.证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于()。
Ⅰ.客户身份核实
Ⅱ.客户账户变动确认
Ⅲ.是否向客户充分揭示风险
Ⅳ.是否存在全权委托行为
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5.直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于()。
Ⅰ.国债
Ⅱ.投资级公司债
Ⅲ.证券投资基金
Ⅳ.集合资产管理计划
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案解析
一、单项选择题
1、正确答案：A
答案解析：违反《中华人民共和国证券法》规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
2、正确答案：C
答案解析：托管人每月结束后7个工作日内，向中国证监会和国家外汇管理局报告境内机构投资者境外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报。
3、正确答案：B
答案解析：保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。
4、正确答案：C
答案解析：根据《证券市场禁入规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。
5、正确答案：B
答案解析：参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。
6、正确答案：B
答案解析：根据《期货交易管理条例》的规定，对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
7、正确答案：B
答案解析：募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员进行投资回访，回访过程不得出现诱导性陈述，募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。
8、正确答案：C
答案解析：证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主观部门的要求依法采取措施。
9、正确答案：B
答案解析：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
10、正确答案：D
答案解析：证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
二、组合型选择题
1、正确答案：A
答案解析：以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，可以将股东权分为共益权(Ⅰ正确)和自益权(Ⅱ正确)。以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为单独股东权和少数股东权。
2、正确答案：A
答案解析：设立股份有限公司申请公开并发行股票，应当符合下列条件：(1)其生产经营符合国家产业政策；(Ⅰ正确)(2)其发行普通股限于一种，同股同权；(3)发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%；(Ⅱ正确)(4)在公司拟发行股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3000万元，但是国家另有规定的除外；(5)向社会公众发行部分不少于公司拟发行股本总额的25%，其中公司职工认购的股本数额不得超过拟发行社会公众发行的股本总额的10%；公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的，中国证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的股本总额的10%；(6)发起人在近3年内没有重大违法行为；(Ⅲ正确)(7)证券监督管理委员会规定的其他条件。第四项属于公开发行新股还应当具备的条件。
3、正确答案：A
答案解析：根据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》的规定，证券公司参与区域性市场，应合理确定参与的数量和地域(Ⅰ项正确)，制定开展区域性市场业务方案(Ⅱ项正确)，建立健全业务规则、内部控制制度和风险防范机制(Ⅲ项正确)。
4、正确答案：D
答案解析：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%，回访内容应当包括但不限于客户身份核实(Ⅰ正确)、客户账户变动确认(Ⅱ正确)、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险(Ⅲ正确)、是否存在全权委托行为(Ⅳ正确)等情况。
5、正确答案：B
答案解析：直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债(Ⅰ正确)、央行票据、投资级公司债(Ⅱ正确)、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金(Ⅲ正确)、集合资产管理计划(Ⅳ正确)或专项资产管理计划。
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