2020年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(11月19日)

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选择题

1.不属于证券服务机构的是()。

A.审计所

B.投资咨询机构

C.会计师事务所

D.资产评估机构

2.()是资金的需求者和证券的供应者。

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.证券流通市场

3.当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是()。

A.风险准备金

B.保障基金

C.保护基金

D.保证金

4.银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向()等机构投资者。

A.企业

B.银行和非银行金融机构

C.个人

D.国外机构

5.在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为()。

A.现金方式

B.分红再投资转换为基金份额

C.现金分红和分红再投资转换为基金份额

D.现金分红和股利分红

答案及解析

1.【答案】A

【解析】证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等从事证券服务业务的机构。故本题选A选项。

2.【答案】A

【解析】证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成。证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者，证券中介机构是联系发行人和投资者的专业性中介服务组织。故本题选A选项。

3.【答案】C

【解析】本题考查保护基金的定义。证券投资者保护基金公司简称保护基金，是指在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。保护基金的职责之一是当证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。故本题选C选项。

4.【答案】B

【解析】记账式国债的发行采用公开招标方式，可分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行(又称为跨市场发行)3种情况。个人投资者可以购买证券交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债，而银行间债券市场的发行主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。故本题选B选项。

5.【答案】C

【解析】封闭式基金一般采用现金方式分红；开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种。故本题选C选项。

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