2020年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(11月18日)

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选择题

1.委托受理的手续和程序有()。

①验证

②审单

③查验资金

④查验证券

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

2.金融期货与金融期权的区别包括()。

①基础资产不同

②现金流转不同

③盈亏特点不同

④履约保证不同

A.①②

B.①②④

C.②④

D.①②③④

3.上市公司有下列()情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

①公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

②公司不按照规定公开其财务状况

③对财务会计报告作虚假记载

④公司最近3年连续亏损

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

4.在证券交易所挂牌交易的品种包括()。

①股票

②基金

③债券

④权证

A.①②

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

5.经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，()。

①守住不发生非系统性金融风险的底线，宏观和微观管控结合

②健全多层次资本市场体系，补齐各类金融市场的短板

③深化金融监管体制改革

④管控好金融的高杠杆率和流动性风险

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

答案及解析

1.【答案】D

【解析】委托受理的手续和程序包括验证与审单、查验资金与证券。故本题选D选项。

2.【答案】D

【解析】本题考查金融期货与金融期权的区别。金融期货与金融期权的区别：(1)基础资产不同。(2)交易者权利与义务的对称性不同。(3)履约保证不同。(4)现金流转不同。(5)盈亏特点不同。(6)套期保值的作用与效果不同。①、②、③、④项均符合题意，故本题选D选项。

3.【答案】C

【解析】我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：(1)公司股本总额、股权分布等发生变化、不再具备上市条件；(2)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；(3)公司有重大违法行为；(4)公司最近3年连续亏损；(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。故本题选C选项。

4.【答案】D

【解析】在证券交易所挂牌交易的品种包括股票、基金、债券、权证和经中国证监会批准的其他交易品种。证券交易以现券交易、回购交易、融资融券交易和经中国证监会批准的其他交易方式进行。故本题选D选项。

5.【答案】C

【解析】本题考查金融服务实体经济高质量发展的要求。①项说法错误，④项说法正确，守住不发生系统性(不是“非系统性”)金融风险的底线，管控好宏观层面的金融高杠杆率和流动性风险、微观层面的金融机构信用风险以及跨市场、跨业态、跨区域的影子银行和违法犯罪风险。积极缓解金融体系资金空转现象，引导资金“脱虚向实”，保护好金融投资者和消费者的合法权益。②项说法正确，健全多层次资本市场体系，补齐各类金融市场的短板。健全多层次资本市场体系，补齐各类金融市场的短板。中国金融部门规模高速膨胀的同时，也存在诸多发展短板。③项说法正确，深化金融监管体制改革，加强监管协同，补齐监管空白。综上所述，②、③、④项符合题意。故本题选C选项。

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