2020年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(11月17日)

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选择题

1.在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是()。

A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的改立或转制，成为一家上市公司

B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中

C.保护原股东的权益及其对公司的控制权

D.增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金

2.根据我国现行有关制度的规定，过户费属于()的收入。

A.国家税收部门

B.证券公司

C.中国结算公司

D.证券交易所

3.证券金融公司组织形式一般为()。

A.股份有限公司

B.一般合伙公司

C.有限合伙公司

D.有限责任公司

4.资产证券化起源于()。

A.希腊

B.英国

C.美国

D.德国

5.《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向()股东配售，且配售比例应当相同。

A.全部股东

B.配售当日登记在册的

C.股权登记日登记在册的

D.目前登记在册的所有

答案及解析

1.【答案】D

【解析】可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为普通股票，公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金。故本题选D选项。

2.【答案】C

【解析】过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于中国结算公司的收入由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。故本题选C选项。

3.【答案】A

【解析】证券金融公司组织形式一般为股份有限公司，注册资本为实收资本不少于60亿元，股东应以货币出资。故本题选A选项。

4.【答案】C

【解析】资产证券化作为一项金融技术，最早起源于美国的住宅抵押贷款类证券。故本题选C选项。

5.【答案】C

【解析】本题考查上市公司发行股票的方式。《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向股权登记日登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。因此，C选项符合题意，故本题选C选项。

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