2020年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(11月12日)

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选择题

1、《融资融券交易试点实施细则》规定，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的(　　)时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出；当其融券余量降低至(　　)以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出。

A.10%、15%

B.25%、20%

C.20%、25%

D.25%、25%

2、两个以上申报价格符合集合竞价成交价确定条件的，上海证券交易所则规定(　　)为成交价格。

A.距前收盘价(上一交易日收盘价)最近的价位

B.使未成交量最小的申报价格

C.距前收盘价(上一交易日收盘价)最远的价位

D.使未成交量最大的申报价格

3、在(　　)等合同约定情况下，证券公司将根据合同约定对投资者信用账户内资产予以平仓，融资的卖出证券归还资金，融券的买人证券归还融券，直至达到合同约定的平仓停止条件。

A.维持担保比例达到平仓规定而投资者未能及时足额追加担保物

B.投资者到期未偿还融资金额或融券数量的

C.融资的卖出证券，融券的买入融券证券，客户融券卖出金额不足以买人等量融券证券的

D.达到“融资融券业务合同”的自动终止条件时

4、股票是综合权利证券，股票持有者的首要权利就是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。行使该权利的途径是(　　)。

A.参加股东大会并行使表决权

B.参加股东大会不行使表决权

C.不参加股东大会行使表决权

D.不参加股东大会不行使表决权

5、公开市场业务是指(　　)在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节金融机构的准备金和基础货币，进而影响市场利率和货币供应量的政策行为。

A.银行业协会

B.银监会

C.人民银行

D.中央银行

答案及解析

1、参考答案：B

参考解析：《融资融券交易试点实施细则》对单只证券融资融券规模进行了以下限制：单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出；当其融券余量降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出。

2、参考答案：B

参考解析：两个以上申报价格符合集合竞价成交价确定条件的，上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，取其中间价为成交价格。

3、参考答案：A

参考解析：维持担保比例达到平仓规定而投资者未能及时足额追加担保物等合同约定情况下，证券公司将根据合同约定对投资者信用账户内资产予以平仓，融资的卖出证券归还资金，融券的买人证券归还融券，直至达到合同约定的平仓停止条件。

4、参考答案：A

参考解析：股票是综合权利证券，股票持有者的首要权利就是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。行使该权利的途径是参加股东大会并行使表决权。

5、参考答案：D

参考解析：公开市场业务是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节金融机构的准备金和基础货币，进而影响市场利率和货币供应量的政策行为。

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