2020年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(11月10日)

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选择题

1、注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括(　　)。

Ⅰ、证券投资咨询业务

Ⅱ.财务顾问业务

Ⅲ.证券经纪业务

Ⅳ.证券自营业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

2、下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是(　　)。

Ⅰ.股票的账面价值又称为面值，即在股票票面上标明的金额

Ⅱ.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定

Ⅲ.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的

Ⅳ.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、我国证券公司监管制度主要包括(　　)。

Ⅰ.业务许可制度

Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度

Ⅲ.合规管理制度

Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

4、证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的(　　)等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。

Ⅰ.买卖数量

Ⅱ.出价方式

Ⅲ.证券名称

Ⅳ.价格幅度

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、

C.Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立(　　)。

Ⅰ.客户信用交易担保资金账户

Ⅱ.融券专用证券账户

Ⅲ.客户信用交易担保证券账户

Ⅳ.信用交易证券交收账户

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、参考答案：A

参考解析：证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的.注册资本最低限额为人民币5000万元。

2、参考答案：C

参考解析：股票的账面价值又可称为股票净值或每股净资产，在股票票面上标明的金额是股票面值。故A项错误。股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的价格。故D项错误。

3、参考答案：A

参考解析：目前，我国证券公司监管制度包括：(1)以诚信与资质为标准的市场准入制度。(2)以净资本为核心的经营风险控制制度。(3)合规管理制度。(4)客户交易结算资金第三方存管制度。(5)信息报送与披露制度等。

4、参考答案：D

参考解析：证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。

5、参考答案：C

参考解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户；以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

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