2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(11月9日)

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选择题

1、证券发行和交易的原则不包括(　　)。

A.公开

B.公平

C.公正

D.互利

2、结算参与人发生资金交收违约时，证券登记结算机构首先动用的资金是(　　)。

A.违约结算参与人的担保物中的现金部分

B.证券结算互保金中违约结算参与人交纳的部分

C.证券结算互保金中其他结算参与人交纳的部分

D.证券结算风险基金

3、证券业协会对被监管机构采取重大行政监管措施未满(　　)年的投资主办人，不予通过执业年检。

A.1

B.2

C.3

D.4

4、证券登记结算机构采取(　　)结算方式的，应当根据业务规则作为结算参与人的共同对手方，按照货银对付的原则，以结算参与人为结算单位办理清算交收。

A.逐笔

B.多边净额

C.多边全额

D.双边净额

5、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

答案及解析

1、参考答案：D

参考解析：《证券法》第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

2、参考答案：A

参考解析：《证券登记结算管理办法》第六十三条规定，结算参与人发生资金交收违约的，证券登记结算机构应当按照下列顺序动用资金，完成与对手方结算参与人的资金交收：①违约结算参与人的担保物中的现金部分；②证券结算互保金中违约结算参与人交纳的部分；③证券结算互保金中其他结算参与人交纳的部分；④证券结算风险基金；⑤其他资金。

3、参考答案：B

参考解析：《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条规定，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定；②两年内没有管理客户委托资产；③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；⑤其他情形。

4、参考答案：B

参考解析：《证券登记结算管理办法》第四十五条规定，证券登记结算机构采取多边净额结算方式的，应当根据业务规则作为结算参与人的共同对手方，按照货银对付的原则，以结算参与人为结算单位办理清算交收。

5、参考答案：B

参考解析：《证券法》第一百九十条规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

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