2020年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(11月2日)

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选择题

1、商业银行发行次级定期债务，须向(　　)提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国人民银行

C.中国银行业监督管理委员会

D.财政部

2、证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以(　　)的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.3万元以上20万元以下

3、资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为(　　)。

A.股票融资

B.债券融资

C.证券融资

D.金融机构融资

4、(　　)是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

A.中国证券业协会

B.证券服务机构

C.证券交易所

D.中国证监会

5、下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是(　　)。

A.在性质上属于企业法人

B.其法律责任有自身承担

C.设立分公司，应当经中国证监会批准

D.证券营业部属于证券公司分公司

答案及解析

1、参考答案：C

参考解析：商业银行发行次级定期债务，须向中国银行业监督管理委员会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

2、参考答案：C

参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第二百条规定，对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

3、参考答案：C

参考解析：证券融资是资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动。

4、参考答案：B

参考解析：证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构。

5、参考答案：C

参考解析：分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。故A、B项说法错误。根据《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。故D项说法错误。

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