2020年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(10月30日)

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选择题

1、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是(　　)。

A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖

B.可以买卖可转换债券

C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券

D.只可用自有资金投资证券

2、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于(　　)。

A.交收

B.清算

C.成交

D.结算

3、中央银行在证券市场上以(　　)操作作为政策手段，买卖政府证券。

A.套期保值

B.投融资

C.公开市场

D.营利性

4、狭义的有价证券指的是(　　)。

A.商品证券

B.货币证券

C.金融证券

D.资本证券

5、(　　)是指交易参与人向深圳证券交易所申请设立的、参与深圳证券交易与接受深圳证券交易所监管及服务的基本业务单位。

A.交易大厅

B.参与者交易业务单元

C.交易主机

D.交易单元

答案及解析

1、参考答案：C

参考解析：根据《中华人民共和国商业银行法》的规定，银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券，除国家另有规定外，在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产或者非银行金融机构和企业投资。因此，C项说法正确。《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。

2、参考答案：A

参考解析：清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移，这一过程属于交收。清算与交收是证券结算的两个方面。

3、参考答案：C

参考解析：中央银行以公开市场操作作为政策手段。通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量或利率水平，进行宏观调控。

4、参考答案：D

参考解析：有价证券有广义与狭义之分。狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

5、参考答案：D

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