2020年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(10月27日)

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选择题

1、下列选项中，包括期货基金、期权基金、认股权证基金的高风险基金是(　　)。

A.货币市场基金

B.指数基金

C.衍生证券投资基金

D.上市开放式基金

2、下列关于我国债券交易市场的说法不正确的是(　　)。

A.交易市场由各类交易者、中介服务机构以及市场监督者构成

B.债券交易市场分为场内市场和场外市场

C.场内市场包括上海证券交易所和深圳证券交易所，市场参与者为机构

D.场外市场包括银行间债券市场和商业银行柜台债券市场

3、世界上第一个有形有组织的证券交易所成立在(　　)。

A.英国

B.荷兰

C.美国

D.法国

4、所谓指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其(　　)，并由该交易参与人通过其特定的交易业务单元参与交易所市场证券交易的制度。

A.证券交易的唯一受托人

B.证券交易的任意受托人

C.证券交易的多个受托人

D.证券发行的唯一受托人

5、证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的(　　)倍。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案及解析

1、参考答案：C

参考解析：衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括期货基金、期权基金、认股权证基金等。这种基金风险大，因为衍生证券一般是高风险的投资品种。

2、参考答案：C

参考解析：债券交易市场是指已经发行的债券的流通交易场所，又称二级市场。交易市场由各类交易者、中介服务机构以及市场监督者构成。中国债券交易市场的结构体系为“两个类型、四个场所”。两个类型是指债券交易市场分为场内市场和场外市场。场内市场包括上海证券交易所和深圳证券交易所；市场参与者既有机构也有个人，属于批发和零售混合型的场内市场。场外市场包括银行间债券市场和商业银行柜台债券市场，前者的参与者限定为机构，属于场外债券批发市场；后者的参与者限定为个人，属于场外债券零售市场，是场内批发市场的延伸。

3、参考答案：B

参考解析：1609年，荷兰成立了世界上第一个有形有组织的证券交易所——阿姆斯特丹证券交易所，标志着现代金融市场的初步形成。1773年，英国的第一个证券交易所成立，并于1802年获得英国政府的批准。美国证券市场形成于独立战争时期，为了支持战争，政府发行巨额的政府债券。1863年纽约证券交易所正式成立，证券市场上股票逐渐取代政府债券居于主导的地位。

4、参考答案：A

参考解析：所谓指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易业务单元参与交易所市场证券交易的制度。

5、参考答案：D

参考解析：证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。

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