2020年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(10月23日)

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选择题

1、对于上市公司的股权质押，《物权法》规定：以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自(　　)办理出质登记时设立。

A.中国清算公司

B.证券登记结算机构

C.工商行政管理机关

D.证券监管机构

2、关于证券市场监管的目标，不正确的是(　　)。

A.保护投资者

B.确保投资者资金保值

C.降低系统性风险

D.保证证券市场的公平、效率和透明

3、基金的作用包括(　　)。

A.为中小投资者拓宽了投资渠道

B.有利于促进证券市场的稳定和规范化发展

C.有利于推动金融产品创新

D.以上均正确

4、证券公司申请融资融券业务资格，必须保证信息系统安全稳定运行，最近(　　)年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。

A.1

B.2

C.3

D.5

5、根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备净资产不少于(　　)亿元人民币。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案及解析

1、参考答案：B

参考解析：对于上市公司的股权质押，《物权法》规定：以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立。

2、参考答案：B

参考解析：证券市场监管的目标。国际证监会组织公布了证券监管的三个目标：一是保护投资者；二是保证证券市场的公平、效率和透明；三是降低系统性风险。借鉴国际标准并根据我国的具体情况，我国证券市场的监管目标是：运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用；保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营；防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序；根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。

3、参考答案：D

参考解析：基金的作用：(1)为中小投资者拓宽了投资渠道。(2)有利于促进证券市场的稳定和规范化发展。(3)有利于推动金融产品创新。

4、参考答案：A

参考解析：证券公司申请融资融券业务资格，必须保证信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。

5、参考答案：B

参考解析：根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备下列条件：净资产不少于2亿元人民币。

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