2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(10月24日)

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选择题

1、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以(　　)的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.3万元以上60万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.30万元以上60万元以下

2、在中国，(　　)是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。

A.期货交易所

B.证券交易所

C.证券公司

D.商业银行

3、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起(　　)个交易日内报证券交易所备案。

A.1

B.2

C.3

D.5

4、发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括(　　)。

A.未直接参与信息披露违法行为

B.配合证券监管机构调查且有立功表现

C.受他人胁迫参与信息披露违法行为

D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

5、下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是(　　)。

A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作

B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

答案及解析

1、参考答案：A

参考解析：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

2、参考答案：B

参考解析：在中国，证券交易所是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。

3、参考答案：C

参考解析：证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

4、参考答案：D

参考解析：认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括：(1)未直接参与信息披露违法行为。(2)在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。(3)在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。(4)配合证券监管机构调查且有立功表现。(5)受他人胁迫参与信息披露违法行为。(6)其他需要考虑的情形。

5、参考答案：D

参考解析：D项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

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