2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(10月20日)

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选择题

1、我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究关系的主要措施不包括(　　)。

A.禁止分析师向投资银行部门报告

B.禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩

C.禁止投资银行部门审查研究报告及其审查

D.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

2、证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括(　　)。

A.融券专用证券账户

B.信用交易证券交收账户

C.信用交易资金交收账户

D.客户信用交易担保资金账户

3、参加证券业从业人员资格考试的人员应当满(　　)，具有(　　)学历。

A.16周岁；高中以上

B.6周岁；大专以上

C.18周岁；高中以上

D.18周岁；大专以上

4、证券经纪业务(　　)是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

A.证券经纪商的中介性

B.业务对象的广泛性

C.客户资料的保密性

D.客户指令的权威性

5、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合(　　)的监督与管理。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会在各地的派出机构

D.证券公司

答案及解析

1、参考答案：D

参考解析：我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系有以下主要措施：(1)禁止分析师向投资银行部门报告。(2)禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩。(3)禁止投资银行部门审查研究报告及其观点。(4)分析师不得参与投资银行项目投标、项目路演等推介活动。

2、参考答案：D

参考解析：证券公司经营融资融券业务的，应当在证券登记结算机构开立的账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

3、参考答案：C

参考解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

4、参考答案：B

参考解析：所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有广泛性。

5、参考答案：A

参考解析：从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

温馨提示：根据《中国证券业协会2020年度考试计划公告》，下一次考试时间是2020年11月28日至29日，目前报名时间暂未公告，广大考生可以添加 免费预约短信提醒，及时获取2020年11月证券从业资格考试报名时间。请提前预约。

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