2020年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(10月18日)

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选择题

1、在证券经纪业务中，投资者应首先在登记结算公司或者其代理点开立证券账户，其次应与证券公司签署(　　)。

Ⅰ.风险揭示书

Ⅱ.客户须知

Ⅲ.证券交易委托代理协议

Ⅳ.开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务主要包括(　　)。

Ⅰ.与证券交易、证券投资活动有关的咨询

Ⅱ.与证券交易、证券投资活动有关的建议

Ⅲ.与证券交易、证券投资活动有关的策划业务

Ⅳ.证券交易操作

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。具体而言，设立证券登记结算公司应当具备(　　)条件。

Ⅰ.自有资金不少于人民币2亿元

Ⅱ.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

Ⅲ.主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格

Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4、股票是(　　)。

Ⅰ.要式证券

Ⅱ.证权证券

Ⅲ.资本证券

Ⅳ.综合权利证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、国际资本流动的主要原因有(　　)。

Ⅰ.实体经济原因

Ⅱ.金融原因

Ⅲ.制度原因

Ⅳ.技术及其他因素

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、参考答案：C

参考解析：在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。按照相关法规的规定，投资者应首先在登记结算公司或者其代理点开立证券账户；其次，投资者与证券公司签署风险揭示书、客户须知，签订证券交易委托代理协议，开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账等。

2、参考答案：B

参考解析：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务主要包括与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。

3、参考答案：C

参考解析：设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。具体而言，设立证券登记结算公司应当具备下列条件：(1)自有资金不少于人民币2亿元。(2)具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施。(3)主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格。(4)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

4、参考答案：D

参考解析：股票是要式证券、证权证券、资本证券、综合权利证券。

5、参考答案：C

参考解析：归纳起来，国际资本流动的主要原因有以下几方面：(1)实体经济原因。(2)金融原因。(3)制度原因。(4)技术及其他因素。

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