2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(10月15日)

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选择题

1、下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是(　　)。

A.企业法人营业执照

B.年检申请报告

C.年度业务报告

D.经注册会计师审计的财务会计报表

2、证券公司办理定向资产资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币(　　)元。

A.100万

B.300万

C.500万

D.1亿

3、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在(　　)日内向中国证券业协会进行离职备案。

A.10

B.15

C.20

D.30

4、中国证监会按照(　　)的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.全国人大

B.国务院

C.全国人大常务委员会

D.中国人民银行

5、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是(　　)。

A.不直接从事经营管理

B.任职时间短、不了解情况

C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

答案及解析

1、参考答案：A

参考解析：证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括：(1)年检申请报告。(2)年度业务报告。(3)经注册会计师审计的财务会计报表。

2、参考答案：A

参考解析：根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十一条规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不饿低于人民币100万元。

3、参考答案：A

参考解析：投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。

4、参考答案：B

参考解析：中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

5、参考答案：C

参考解析：发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚的情形包括：(1)不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。(2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证.妨碍调查。(3)两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。(4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。(5)证监会认定的其他情形。

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