2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(10月14日)

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选择题

1、专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有(　　)以上文化程度和完全民事行为能力。

A.初中

B.高中

C.专科

D.本科

2、投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、(　　)以及其他方式，委托证券公司代其买卖证券。

A.网络

B.面访

C.公告

D.电话

3、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在(　　)日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

4、下列属于融资融券业务集中管理原则的是(　　)。

A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

5、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以(　　)的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.5万元以上10万元以下

答案及解析

1、参考答案：B

参考解析：专业人员从事证券业务的资格条件之一是参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

2、参考答案：D

参考解析：根据《证券法》第一百一十一条规定，投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、电话以及其他方式，委托该证券公司代其买卖证券。

3、参考答案：B

参考解析：收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

4、参考答案：C

参考解析：A、D项属于融资融券业务合法合规原则；B项属于岗位分离原则。

5、参考答案：C

参考解析：证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款。

温馨提示：根据《中国证券业协会2020年度考试计划公告》，下一次考试时间是2020年11月28日至29日，目前报名时间暂未公告，广大考生可以添加 免费预约短信提醒，及时获取2020年11月证券从业资格考试报名时间。请提前预约。

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