2020年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(10月13日)

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选择题

1、企业发行中期票据应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在(　　)注册。

A.中国证券登记结算公司

B.中国银行间市场交易商协会

C.中国证监会

D.中央国债登记结算公司

2、(　　)从广义上说是指用自有资金或从分散公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机构。

A.机构投资者

B.证券公司

C.公募基金

D.私募基金

3、证券经纪商接受客户委托后应按(　　)的原则进行申报竞价。

A.客户优先

B.时间优先

C.时间优先、客户优先

D.效率优先、客户优先

4、深圳证券交易所于(　　)正式营业。

A.1990年8月3日

B.1992年6月3日

C.1989年5月3日

D.1991年7月3日

5、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是(　　)。

Ⅰ.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同

Ⅱ.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

Ⅲ.经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系

Ⅳ.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、参考答案：B

参考解析：企业发行中期票据应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在中国银行间市场交易商协会注册。

2、参考答案：A

参考解析：机构投资者从广义上讲是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。

3、参考答案：C

参考解析：证券经纪商接受客户委托后应按“时问优先、客户优先”的原则进行申报竞价。

4、参考答案：D

参考解析：1991年7月3日深圳证券交易所正式营业。

5、参考答案：C

参考解析：经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。

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