2020年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(10月9日)

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选择题

1、中国证券业协会的会员中，会员大会须有(　　)以上会员出席。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

2、根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，投资者只能选定一家证券公司签订融资融券合同，在一个证券市场只能委托证券公司为其开立一个(　　)。

A.信用资金账户

B.信用证券账户

C.保证金账户

D.融资专用资金账户

3、(　　)3月13日，中国银监会发布《金融租赁公司管理办法》，扩大了金融租赁公司的业务范围，放宽股东存款业务的条件，拓宽融资租赁资产转让对象范围，增加固定收益类证券投资业务。

A.2013年

B.2014年

C.2015年

D.2016年

4、以下关于记账式债券说法不正确的是(　　)。

A.没有实物形态，仅在电子账户中做记录

B.可以通过证券交易所的交易系统发行和交易

C.债权人认购债券的收款凭证

D.交易效率高、成本低

5、下列关于债券回购流程的说法正确的是(　　)。

A.回购交易到期反向成交时，须先进行申报

B.投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效

C.债券回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报

D.债券回购交易中当日申报转回的债券，当日不可以卖出

答案及解析

1、参考答案：C

参考解析：中国证券业协会的会员中，会员大会须有2/3以上会员出席。

2、参考答案：B

参考解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，投资者只能选定一家证券公司签订融资融券合同，在一个证券市场只能委托证券公司为其开立一个信用证券账户。

3、参考答案：B

参考解析：2014年3月13日，中国银监会发布《金融租赁公司管理办法》，扩大了金融租赁公司的业务范围，放宽股东存款业务的条件，拓宽融资租赁资产转让对象范围，增加固定收益类证券投资业务。

4、参考答案：C

参考解析：记账式债券是没有实物形态的债券，仅在电子账户中做记录，其可以通过证券交易所的交易系统发行和交易，具有交易效率高、成本低的特点，是未来债券的发展趋势。

5、参考答案：B

参考解析：回购交易申报操作类似股票交易，成交后由登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算交割。到期反向成交时，无须再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算与交割。营业部应对投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查。标准券余额不足的，债券回购的申报无效。债券回购交易申报中，融资方按“买入(B)”予以申报，融券方按“卖出(S)”予以申报。债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，也可以申报继续用于债券回购交易。当日申报转回的债券，当日可以卖出。

温馨提示：根据《中国证券业协会2020年度考试计划公告》，下一次考试时间是2020年11月28日至29日，目前报名时间暂未公告，广大考生可以添加 免费预约短信提醒，及时获取2020年11月证券从业资格考试报名时间。请提前预约。

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