2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(10月8日)

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选择题

1、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起(　)个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

A.1

B.3

C.4

D.6

2、2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自(　)起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。

A.2006年12月

B.2006年11月

C.2006年10月

D.2006年9月

3、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以(　)的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.1万元以上5万元以下

C.5万元以上30万元以下

D.20万元以上50万元以下

4、证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度的目标不包括(　)

A.对证券经纪业务实施集中统一管理

B.防范公司与客户之间的信息不对称

C.防止出现损害客户合法权益的行为

D.切实履行反洗钱义务

5、目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在(　)，以每个客户的名义单独立户管理。

A.证券公司

B.商业银行

C.金融管理公司

D.政策性银行

答案及解析

1、参考答案：C

参考解析：本题考查持续信息公开制度的相关知识。年度报告应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

2、参考答案：D

参考解析：2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自2006年9月19日起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。

3、参考答案：D

参考解析：证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

4、参考答案：B

参考解析：证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

5、参考答案：B

参考解析：目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

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