2020年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(8月28日)

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单项选择题

1.从资本市场的发展历程来看，()是证券监管机构的首要任务和宗旨。

A、保护投资者利益

B、证券经营机构的不断壮大

C、保证证券交易价格的稳定

D、保证证券发行人能够筹集到所需资金

2.客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户最多有()。

A、只能1个

B、2个

C、3个

D、3个以上

3.在我国，新股网上竞价发行是指()利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。

A、新股发行人

B、新股发行主承销商

C、证券交易所

D、证券登记结算公司

4.在国外，新股竞价发行是指一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为()。

A、承销购买方式

B、招标购买方式

C、同一价购买方式

D、支付购买方式

5.目前，我国证券交易所采取的组织形式是()。

A、股份制

B、公司制

C、会员制

D、股东大会制

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答案及解析

1、答案：A

解析：从资本市场的发展历程来看，保护投资者利益，让投资者树立信心，是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

2、答案：A

解析：客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1个。

3、答案：B

解析：在我国，新股网上竞价发行是指“主承销商”利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。

4、答案：B

解析：在国外，新股竞价发行是指一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为招标购买方式。

5、答案：C

解析：我国证券交易所采取的组织形式是会员制。

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