2020年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(8月27日)

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单项选择题

1.在中国，市场代码以002开头的是()。

A、主板

B、创业板

C、中小板

D、第四板

2.中国结算公司上海分公司在买断式回购到期购回交收日进行资金交收时，若融资方结算人备付金账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则()。

A、判定该笔交易为融券方违约，进行该笔交易的资金交收

B、判定该笔交易为融券方违约，不进行该笔交易的资金交收

C、判定该笔交易为融资方违约，进行该笔交易的资金交收

D、判定该笔交易为融资方违约，不进行该笔交易的资金交收

3.下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有()。

A、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者

B、不是所有交易所会员均可参与买断式回购

C、所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易

D、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任

4.下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，错误的是()。

A、任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%

B、任一企业集合票据募集资金额不得超过1亿元人民币

C、中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行

D、中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让

5.()是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。

A、客户信用交易担保证券账户

B、信用交易证券交收账户

C、融资专用资金账户

D、融券专用证券账户

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答案及解析

1、答案：C

解析：中小板块即中小企业板，是指流通盘大约1亿以下的创业板块，中小板市场是创业板的一种过渡，在中国，中小板的市场代码是以002开头的。

2、答案：D

解析：考察买断式回购到期购回结算业务流程。

3、答案：B

解析：主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。不是所有交易所会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与。会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。

4、答案：B

解析：根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。

5、答案：B

解析：信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算。

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