2020年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(8月21日)

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单项选择题

1.按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记()时须，将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。

A、中国证监会

B、证券主承销商

C、证券交易所

D、证券结算公司

2.中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。

A、非独立

B、为证券集中交易提供场所和设施

C、不以营利为目的

D、以营利为目的

3.对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理。

A、证券交易所

B、中国结算公司

C、中国人民银行

D、证监会

4.开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向()上传开户申请。

A、中国结算公司

B、证券公司

C、证券交易所

D、证监会

5.某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入某股票(A股)10000股，其至少必须以()卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税按1‰单向向卖方征收，过户费按规定计收，不收委托手续费)。

A、10.5元

B、l2元

C、12.07元

D、12.05元

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答案及解析

1、正确答案：D

解析：中国结算公司须将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。

2、正确答案：C

解析：中国证券登记结算有限责任公司是不以营利为目的的法人，是独立的社会团体法人。“为证券集中交易提供场所和设施”的是证券交易所。

3、正确答案：B

解析：对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。

4、正确答案：A

解析：开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请。

5、正确答案：C

解析：设卖出价格为P，10000P-10000P2‰-10000P1‰-100000.75‰≥1000012+10000122‰+10000l‰，解出P≥12.0617，即：该投资者要最低以每股12.07元的价格全部卖出该股票才能保本。

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