2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(8月21日)

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选择题

1.发行人在境内发行股票或者可转换公司债券、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券，适用(　　)。

A.《证券发行与承销管理办法》

B.《证券投资基金销售管理办法》

C.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

2.若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施是(　　)。

A.已经发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款

B.尚未发行证券的，处以认缴资金金额1%以上5%以下的罚款

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

D.吊销发行人营业执照

3.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起(　　)个交易日内报证券交易所备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

4.证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是(　　)。

A.处以违法所得10倍的罚款

B.情节严重的，责令关闭

C.没有违法所得的，处以3万元的罚款

D.对直接负责的主管人员处以1万元的罚款

5.证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月(　　)日前报送证券交易所。

A.3

B.5

C.7

D.10

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答案及解析

1、参考答案：A

参考解析：根据《证券发行与承销管理办法》第2条的规定，发行人在境内发行股票或者可转换公司债券(统称证券)、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券，适用本办法。

2、参考答案：C

参考解析：根据《证券法》第189条的规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

3、参考答案：A

参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第28条的规定.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

4、参考答案：B

参考解析：根据《证券法》第219条的规定，证券公司违反本法规定。超出业务许可范围经营证券业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的.处以30万元以上-60万元以下罚款；情节严重的.责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

5、参考答案：B

参考解析：根据《证券交易所管理办法》第45条的规定，证券交易所应当根据国家关于证券经营机构证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理，其中包括要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。

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