2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(8月17日)

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选择题

1.融资融券业务合同应由(　　)统一制定、保管和与客户签订。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证券公司

2.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后(　　)日内向协会报告。

A.10

B.15

C.20

D.30

3.下列选项中，说法正确的是(　　)。

A.中国证监会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据相关法律法规，制定相关执业规范和行为准则

B.证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资

C.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的10%，并应当遵循分散投资风险的原则

D.证券公司从事定向资产管理业务，其客户委托资产净值的最低限额是固定不变的

4.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本法被协会注销执业证书的人员，协会可在(　　)年内不受理其执业证书的申请。

A.2

B.3

C.4

D.5

5.(　　)应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。

A.证券登记结算机构

B.证券公司

C.负责客户信用资金存管的商业银行

D.中国证监会

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答案及解析

1.[答案]D

[解析]证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。该合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。

2.[答案]A

[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第16条的规定.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

3.[答案]B

[解析]根据《证券投资顾问业务暂行规定》第6条第2款的规定。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相关执业规范和行为准则。故选项A错误。根据《证券公司证券自营业务指引》第11条的规定，完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。故选项B正确。限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。故选项C错误。证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值的最低限额，应当符合中国证监会的规定。证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额。故选项D错误。

4.[答案]B

[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第25条的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

5.[答案]A

[解析]证券公司应当按照融资融券合同约定的方式，向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。证券登记结算机构应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。

2020年9月证券从业资格考试时间已确定，为了便于考生安心备考，小编建议考生可提前填写 免费预约短信提醒，届时我们会及时提醒2020年9月证券从业资格考试时间及考前准考证打印时间。

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