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下面是环球网校小编整理的2020年8月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题供考生们参考。
1.根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》，无法连续交易是指()等情形。
Ⅰ.交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
Ⅱ.交易所行情发布系统出现10分钟以上中断
Ⅲ.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报
Ⅳ.10%以上的证券中断交易
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案：C
2.下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是()。
A.律师事务所
B.自然人
C.期货经纪公司
D.会计师事务所
答案：C
3.中国证监会根据()原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
A.全面监管
B.审慎监管
C.有效监管
D.从严监管
答案：B
4.上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有()资格的证券公司从事相关业务。
A.证券自营
B.保荐
C.证券经纪
D.证券资产管理
答案：B
5.证券公司合并、分立的，涉及客户仅益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的()评估。
A.会计师事务所
B.评级机构
C.律师事务所
D.资产评估机构
答案：D
6.下列关于法的特征的说法，借误的是()。
A.法具有国家意志性，是由国家制定或认可的社会规范
B.法具有规范性，是调整人们的行为或社会关系的规范
C.法是以权利和义务为内容的社会规范
D.法具有国家强制性，国家强制力是保证法得以实施的唯一手段
答案：D
7.根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日期满()日未答复的，视为同意转让。
A.十
B.二十
C.四十
D.三十
答案：D
8.证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括()。
I.证券投资顾问
II.证券分析师
III.客户经理
IV.保荐代表人
A、I、II
B、I、IV
C、II、II
D、III、IV
答案：A
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