2020年8月证券从业资格《金融市场基础知识》考前模拟测试题一

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一、单项选择题

1.通过(　)的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

A.场外发行

B.交易所发行

C.场内发行

D.证券交易所交易系统发行

2.转托管数据确认后的(　)交易日起，相应的证券托管才能转入证券营业部。

A.同1个

B.下1个

C.第3个

D.第4个

3.(　)是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A.证券托管

B.证券存管

C.证券交付

D.证券交易

4.(　)是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。

A.SPO

B.SPV

C.DHI

D.KII

5.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为(　)。

A.低风险债券

B.无风险债券

C.风险债券

D.高风险债券

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二、组合型选择题

6.下列关于10年期国债期货合约的说法中，正确的是(　)。

Ⅰ.上市的10年期国债期货合约交易代码为T

Ⅱ.实行到期实物交割

Ⅲ.标的为面值1000万元人民币、票面利率6%的名义长期国债

Ⅳ.挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为2%

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7.下列属于证券自营业务内部控制内容的是(　)。

Ⅰ.建立“防火墙”制度

Ⅱ.加强自营账户的集中管理和访问权限控制

Ⅲ.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

Ⅳ.建立健全客户账户管理制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

8.下列关于证券账户的说法中，不正确的是(　)。

Ⅰ.人民币普通股票账户简称B股账户

Ⅱ.B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户

Ⅲ.证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户

Ⅳ.基金账户只能用来买基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9.下列关于交易单元的说法中，错误的是(　)。

Ⅰ.深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或l个以上的交易单元

Ⅱ.会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，可以用同一个交易单元进行

Ⅲ.会员可以通过其他会员的网关进行交易申报

Ⅳ.深圳证券交易所会员可以自由将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

10.在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有(　)。

Ⅰ.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在的辖区内证券公司的平均水平

Ⅱ.最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)

Ⅲ.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

Ⅳ.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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参考答案解析

1.【答案】D

【解析】通过证券交易所交易系统发行(网上发行)的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

2.【答案】B

【解析】转托管数据确认后的下1个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部。

3.【答案】A

【解析】一般意义上，证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

4.【答案】B

【解析】特定目的机构或特定目的受托人(SPV)是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。选择特定目的机构或受托人时.通常要求满足所谓破产隔离条件，即发起人破产对其不产生影响。

5.【答案】B

【解析】由于中央政府债券信用度高，几乎不存在违约风险，因此又被称为“无风险债券”。

6.【答案】B

【解析】据中国金融期货交易所公布的期货合约，将上市的10年期国债期货合约交易代码为T，实行到期实物交割，标的为面值100万元人民币、票面利率3%的名义长期国债，挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为2%，每日最大波动幅度则为前一交易日结算价的上下2%。

7.【答案】D

【解析】建立健全客户账户管理制度是证券“经纪业务”内部控制的内容，而非“自营业务”内部控制的内容。其他三项均属于“自营业务”内部控制的内容。

8.【答案】B

【解析】人民币普通股票账户简称A股账户；A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户；基金账户除用于买卖上市基金外，还可购买上市国债等债券。

9.【答案】A

【解析】会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行；会员不得通过其他会员的网关进行交易申报；经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。

10.【答案】B

【解析】按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》，在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)，或者最近3年分类评价类别均在B类以上(含B类)，且有1年为A类。

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