2020年8月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考前模拟测试题一

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一、单项选择题

1.根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》，该办法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为()年，但因证券期货违法行为被行政处罚，市场禁入等信息，其效力期限为()年。

A.5，10

B.15，3

C.10，15

D.3，5

2.依法对上市公司的收购及相关股份权益变动活动进行监督管理的是()。

A.中国银监会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.国务院国资委

3.某证券公司高管，与其大学同窗串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格，该行为属于()。

A.内幕交易行为

B.欺诈行为

C.操纵证券市场行为

D.传播虚假信息行为

4.在融资融券交易中，担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的()作为()持有人参加投票。

A.客户；实际

B.持有客户信用交易担保证券账户的证券公司：实际

C.持有客户信用交易担保证券账户的证券公司：名义

D.客户；名义

5.约定购回式证券交易的待购回期间，证券公司与客户之间应当约定证券公司()。

A.不得就标的证券主动行使股东或持有人权利，但可以根据客户的申请，行使基于股东或持有人身份而享有的出席股东大会、提案、表决等权利

B.可以就标的证券主动行使股东或持有人权利，也可以选择由客户行使该权利

C.应就标的证券主动行使股东或持有人权利

D.不得就标的证券主动行使股东或持有人权利，应由客户行使该权利

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二、组合型选择题

6.中国人民银行指定办理银行间债券登记、托管与结算的机构有()。

Ⅰ.中国银行

Ⅱ.上海清算所

Ⅲ.中央国债登记结算有限责任公司

Ⅳ.陆金所

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

7.下列有关私募基金合格投资者的有()。

Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金

Ⅱ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划

Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.以上都不属于

8.根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，申请财务顾问主办人应当提交的证明文件包括()

Ⅰ.符合规定的投资银行业务经历的证明文件

Ⅱ.证监会认可的相应考试成绩合格证书

Ⅲ.财务顾问推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函

Ⅳ.不存在数额较大到期未清偿的债务的说明

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

9.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括()。

Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

Ⅱ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

Ⅲ.公司净资本符合中国证券业协会的规定

Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10.下列选项中，属于证券经纪业务要素的有()。

Ⅰ.委托人

Ⅱ.证券经纪商

Ⅲ.证券交易所

Ⅳ.证券交易对象

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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参考答案解析

1.【答案】D

【解析】关于修改《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》的决定，第十三条修改为：“本办法第八条规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。法律、行政法规和中国证监会其他规章对违法失信信息的效力期限另有规定的，从其规定。”

2.【答案】C

【解析】证券交易所依法制定业务规则，为上市公司的收购及相关股份权益变动活动组织交易和提供服务，对相关证券交易活动进行实时监控，监督上市公司的收购及相关股份权益变动活动的信息披露义务人切实履行信息披露义务。

3.【答案】C

【解析】《证券法》列举了“操纵证券市场”的主要表现形式：“禁止任何人以下列手段操纵证券市场：(一)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；(二)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；(三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；(四)以其他手段操纵证券市场。

4.【答案】C

【解析】在融资融券交易中，担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人参加投票。

5.【答案】A

【解析】待购回期间，证券公司与客户之间应当约定证券公司不得就标的证券主动行使股东或持有人权利，但可以根据客户的申请，行使基于股东或持有人身份而享有的出席股东大会、提案、表决等权。

6.【答案】A

【解析】债券托管是指债券投资人基于对债券托管机构的信任，将其所拥有的债券委托托管人进行债权登记、管理和权益监护的行为。当前债券托管市场上总共有三家托管机构，分别是负责银行间债券市场托管的中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司(上海清算所)，以及负责交易所债券市场托管的中国证券登记结算公司(中国结算公司)。

7.【答案】B

【解析】私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：(1)净资产不低于1000万元的单位：(2)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人，前述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。此外，考虑到一些机构投资者和管理人的内部关系人等具备专业能力，并能够识别和承担风险，将下列四类投资者视为合格投资者：(1)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；(2)依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划；(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；(4)中国证监会规定的其他投资者。

8.【答案】A

【解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十四条规定，财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件：①证券从业资格证书；②中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件；③中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格的证书；④财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函；⑤不存在数额较大到期未清偿的债务的说明；⑥最近24个月无违反诚信的不良记录的说明；⑦最近24月未受到行业自律组织的纪律处分的说明；⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明；⑨中国证监会规定的其他文件。

9.【答案】A

【解析】证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：(1)公司净资本符合中国证监会的规定；(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；(3)建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；(4)公司财务会计信息真实、准确、完整；(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；(6)财务顾问主办人不少于5人；(7)中国证监会规定的其他条件。

10.【答案】C

【解析】证券经纪业务的要素：委托人、证券经纪商、证券交易所、证券交易的对象。

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