2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(8月5日)

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组合型选择题

1.客户委托资产应当交由()等其他资产托管机构托管。

Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行

Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司

Ⅲ.中国证监会指定的商业银行

Ⅳ.中国证监会认可的证券公司

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2.下列属于《证券法》适用范围的有()。

Ⅰ.股票的发行

Ⅱ.公司债券的交易

Ⅲ.政府债券的上市交易

Ⅳ.证券投资基金份额的上市交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

3.下列关于公开发行股票代销制度的说法，正确的有()。

Ⅰ.代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败

Ⅱ.代销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

Ⅲ.代销发行失败，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人

Ⅳ.代销、包销期限最长不得超过90日

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】A选项错误，证券公司设监事会的，监事会应当设主席，可以设副主席(并非必须设立副主席)。B选项错误，监事会主席(并非副主席)是监事会的召集人。C选项正确，监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助。D选项错误，对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程，损害公司、股东或者客户利益的行为，证券公司监事会应当要求董事、高级管理人员限期改正；损害严重或者董事、高级管理人员未在限期内改正的，监事会应当提议召开股东会(并非董事会)，并向股东会(并非董事会)提出专项议案。综上所述，A、B、D选项错误，C选项正确。

2.【答案】A

【解析】经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度，A选项符合题意。B选项“投资银行类业务、研究咨询业务”不符合题意。C选项“自营业务、证券投资顾问业务”不符合题意。D选项“研究咨询业务、自营业务”不符合题意。

3.【答案】A

【解析】证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续；(2)提供期货行情信息、交易设施；(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

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