2020年8月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考前选择专项测试题(5)

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一、单项选择题

1.申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括()。

A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

B.有200万元人民币以上的注册资本

C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职

D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

2.下列关于境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法，错误的是()

A.境内机构投资者、投资顾问应当力求交易成本最小化

B.交易佣金不是基金、集合计划持有人的财产

C.境内机构投资者、投资顾问应当使用持有人的交易佣金使持有人受益

D.境内机构投资者、投资顾问应当寻求最佳交易执行

3.融资融券业务是指()进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

A.仅在证券交易所

B.在证券交易所或者场外交易场所

C.仅在场外交易场所

D.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所

4.向不特定对象发行证券()超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。

A.票面总值

B.余额

C.净值

D.总额

5.证券公司从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以()进行投资。

A.自有资金

B.保证金

C.佣金

D.流动资金

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二、组合型选择题

6.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务、证券投资顾问业务，违反法律，行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务置行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.出具警示函

Ⅲ.责令暂停发布证券研究报告

Ⅳ.责令加强业务学习

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

7.证券公司持续合规状况主要根据()等情况进行评价

Ⅰ.司法机关采取的刑事处罚措施

Ⅱ.中国证监会及其派出机构采取的行政监管措施

Ⅲ.证券期货行业自律组织纪律处分

Ⅳ.公司所在地公司登记机关采取的行政处罚措施

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8.证券公司参与股指期货交易，应当采取风险管理手段确保参与股指期货交易的风险()。

Ⅰ.可测

Ⅱ.可控

Ⅲ可承受

Ⅳ.可消除

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

9.根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，关于另类投资子公司的业务范围和业务规则，下列说法正确的有()

Ⅰ.另类投资子公司只能以自有资金进行投资。

Ⅱ.另类投资子公司不得从事投资业务之外的业务

Ⅲ.另类投资子公司可向投资者募集资金进行投资

Ⅳ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类投资子公司及另类投资子公司与其他子公司之间的业务范围

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

10.证券公司违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应()。

Ⅰ.责令改正，没收违法所得

Ⅱ.处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款

Ⅳ.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案解析

1.【答案】B

【解析】申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：1.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员：同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员：其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格：2.有100万元人民币以上的注册资本；3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施：4.有公司章程5.有健全的内部管理制度：6.具备中国证监会要求的其他条件。符合设立条件的证券投资咨询机构，由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证，从事证券投资咨询业务。

2.【答案】B

【解析】根据《合格境内机构投资者境外证券管理试行办法》第三十条，境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当按照以下原则进行：1交易佣金属于基金、集合计划持有人的财产；2、境内机构投资者、投资顾问有责任代表持有人要确保交易质量。包括不限于：(1)寻求最佳交易执行：(2)力求交易成本最小化；(3)使用持有人的交易佣金使持有人受益。

3.【答案】D

【解析】融资融券业务是指在证交所或国务院批准的其他证交场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营。

4.【答案】A

【解析】向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

5.【答案】A

【解析】“另类子公司不得从事投资业务之外的业务。”这应当从以下几方面进行理解(1)另类子公司只能以自有资金进行投资。(2)投资范围包括《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等。(3)以自有资金投资非上市股权或新三板挂牌公司股票由另类子公司负责。(4)另类子公司不得从事投资业务之外的业务。(5)证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和利益输送。

6.【答案】D

【解析】本题考查监管部门对证券投资咨询业务的监管措施。证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务、证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，Ⅳ项不符合题意。故本题选D选项。

7.【答案】C

【解析】本题考查证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法。证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施及证券期货行业自律组织纪律处分、自律监管措施等情况进行评价。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，Ⅳ项不符合题意。故本题选C选项。

8.【答案】D

【解析】中国证监会发布《证券公司参与股指期货交易指引》，其中第四条规定：证券公司参与股指期货交易，应当具备熟悉股指期货的专业人员、健全的风险管理及内部控制制度、有效的动态风险监控系统，确保参与股指期货交易的风险可测、可控、可承受。

9.【答案】C

【解析】本题考查另类子公司的业务范围《管理规范》第二条规定了另类子公司的业务范围，即“证券公司另类子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务，应当符合法律法规、监管要求和规范规定。另类子公司不得从事投资业务之外的业务。”这应当从以下几方面进行理解：(1)另类子公司只能以自有资金进行投资，Ⅰ项说法正确、Ⅲ项说法错误。(2)投资范围包括《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等。(3)以自有资金投资非上市股权或新三板挂牌公司股票由另类子公司负责。(4)另类子公司不得从事投资业务之外的业务，Ⅱ项说法正确。(5)证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和利益输送，Ⅳ项说法正确。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意，Ⅲ项不符合题意。故本题选C选项。

10.【答案】D

【解析】证券公司违反《证券法》规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10元以下的罚款。

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